Истребование документов участником ООО: когда возможно, что высылать?
Действующее законодательство дает участнику ООО, который даже не связан прямо с ведением административно-хозяйственной деятельности, получать информацию о деятельности компании и запрашивать различные документы, касающиеся ее деятельности.
Данное право регламентировано ст. 8 ФЗ «Об ООО», а также п. 1 ст. 67 ГК РФ. Указанные положения закона гласят, что участник ООО не только вправе знакомиться с работой компании, но и получать по запросу соответствующие документы, удостоверенные Генеральным директором, что автоматом возлагает на руководителя ООО ответственность за их достоверность.
На практике же регулярно складывается ряд проблем с предоставлением участнику общества необходимых сведений. Как правило, подобные ситуации носят априори не совсем законный характер и связаны с умышленным сокрытием информации другими учредителями или руководством компании. В этом случае у участника ООО возникает право письменно запросить нужные документы, а у компании – направить их ему. В противном случае участник общества может добиваться выдачи документов через суд.
Какие документы могут быть направлены участнику ООО?
Законом не установлено ограничений о составе документов, которые могут направляться учредителю. Исходя из толкования действующих норм закона, учредитель (даже один из нескольких) имеет полное право знать абсолютно всю информацию о деятельности компании, долей в уставном капитале которой он владеет.
Единственное ограничение может касаться документов, касающихся более чем трехлетнего периода деятельности компании и при затребовании их новым участником. В этом случае даже суд может отказать в возложении на ООО обязанности предоставить эти сведения, поскольку отсутствуют какой-либо смысл. 3-летний срок берется по аналогии со сроком исковой давности: ведь если новый участник ООО что-то хочет найти в документах, воспользоваться (или оспорить) этими сведениями он уже не сможет. Если участник не сможет обосновать необходимость предоставления такой информации - ему откажут, что подтверждает позиция Девятого ААС от 22.06.16 по делу № А40-201963/15-58-1370.
Таким образом, состав документов, которые участник ООО может запросить у общества, весьма широк и включает в себя:
- Уставные документы, куда входит не только Устав, но и сопутствующие принятию решений учредителями документы: протоколы общего собрания, например.
- Документы лицензионно-разрешительного характера, касающиеся деятельности компании.
- Документы, подтверждающие право собственности компании на имущество, объекты интеллектуальной собственности, а также иные имущественные права (аренда, пользование).
- Бухгалтерская и налоговая отчетность, бухгалтерские документы, сведения о первичном учете и т.д.
- Кадровая и внутренняя документация. Информация о количестве сотрудников, их заработных платах, опыте и другие сведения.
- Информация о коммерческой деятельности компании, данные о прибыли и убытках, обороте, расходах.
- Сведения о производстве, технологиях.
Как видим – учредитель вправе вникать в любые направления деятельности компании. Но лишь при условии соблюдения режима конфиденциальности и сохранность коммерческой тайны! Возможность запроса любых документов подтверждена судебной практикой, например - постановлением АС Уральского округа от 25.07.16 по делу № А60- 44291/2015.
Как запросить документы в ООО участнику/учредителю?
Соучредитель должен подготовить мотивированный запрос с максимально подробным (во избежание формальных причин для отказа) перечнем документов и направить его заказным письмом на юридический и, желательно, почтовый адрес общества.
Дополнительно нужно указать:
- Форму предоставления ответа: копии, заверенные копии, электронные сканы и т.д.
- Обоснование запроса;
- Периоды, за которые требуются документы.
Так же в письме желательно указать, что конфиденциальность при работе участника с документами гарантируется, поскольку ссылка на коммерческую тайну так же часто фигурирует в «отказных» ответах ООО. Кстати: за явный риск нарушения конфиденциальности общество может и отказать в предоставлении ответа! Но об этом чуть позже…
Срок ответа прописан в законе – он составляет три дня с момента поступления запроса. Общество вправе сообщить о возможной задержке – например, ввиду подготовки копий и большого объема работ по копированию документов, но трехдневный срок соблюсти все же стоит. Срок начинает течь с момента получения заказного письма представителем компании, поэтому всех ответственных за почту сотрудников лучше проинформировать о «первоочередном» статусе такой корреспонденции, чтобы запрос не затерялся на пару недель где-нибудь в приемной.
ВАЖНО: Часто ООО может попытаться отказать учредителю в предоставлении сведений пj формальным основаниям. Например, отсутствие четких реквизитов документа. Это незаконно – в п. 4 письма № 144 Президиума ВАС РФ от 18.01.11 № 144 уточняется, что даже при очень большом перечне документов для дачи ответа на запрос обществу достаточно указания на вид документов и период.
Если общество откажет без весомых оснований учредителю в удовлетворении запроса, то ему грозит штраф до 700 тысяч рублей. Данная категория дел находится в подведомственности ЦБ РФ (согласно ст. 28.3 КоАП РФ), а штраф налагается на основании ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ. В своем письме Президиум ВАС РФ от 18.01.11 № 144 (пункт 7) отметил законность привлечения компании по данному пункту.
Когда в предоставлении документов может быть отказано
Руководствуясь принятыми судами решениями, можно обозначить несколько ситуаций, когда отказ общества в передаче участнику информации может быть признан законным.
- Риск нарушения конфиденциальности. Звучит странно – какие секреты могут быть от соучредителя фирмы, однако в постановлении 9-го ААС от 30.04.14 по делу № А40-125694/13 суд встал на сторону общества, принявшего решение не сообщать нужные сведения одному из своих участников, который занималась серьезную руководящую должность в компании, являвшейся прямым конкурентом общества. Позиция суда выглядит спорной, но она есть.
- Множественные повторные запросы. Если участник общества повторно запрашивает ту же самую информации, занимаясь обычным «измором» компании, то общество вправе отказать в предоставлении документов. Суд станет на сторону юридического лица, о чем свидетельствует позиция в постановлении 17-го ААС от 20.03.14 года по гражданскому делу № А60-32117/2013.
- Отсутствует цель. Просто так взять и запросить документы за 7 лет деятельности компании участник общества, конечно, может. Вот только если докажет, что это ему действительно необходимо и сможет назвать в суде какую-либо здравую цель.
- Отсутствие действительного интереса. Интересное решение отражено в постановлении от 03.11.2016 № Ф05-14678/2014 по делу № А40-40867/14 Арбитражного суда Московского округа. Там суд отметил, что за несколько последних лет соучредитель лишь 1 раз принял участие в общем собрании, что явно свидетельствует об отсутствии реального интереса к деятельности общества.
Данный список является примерным и вовсе не исчерпывающим. Так, в п. 3.5 Определения Конституционного суда РФ от 18.01.2011 № 8‑О-П указано, что общество имеет право на обоснованные возражения относительно заявленных участником требований о раскрытии информации. Говоря проще, учредитель не имеет безусловного права получать всю информацию по «щелчку» пальца, если таковой запрос может каким-то образом навредить обществу.
Если у вас остались вопросы или необходима правовая поддержка по вопросу предоставления (или отказа в таковой) информации участнику общества – запишитесь на консультацию к нашим юристам!